“纪民行刑”追责机制“上新”，四大维度透析上交所纪律处分实施新标准
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红刊财经 文丨周心钰
编辑丨胡劲华
除了新增科创板公司违规处理标准，完善独董责任认定细则，占用上市公司资金巨大将遭受“声誉罚、行为罚”等外，财务舞弊、业绩预告“变脸”应通报相关执法机构。
1月31日晚间，上交所向ST实达（维权）下发监管工作函，就公司终止筹划重大资产重组相关事项明确监管要求，涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人。笔者注意到，当日，上交所连发三道纪律处分令。受到监管处分的对象还包括人福医药（维权）控股股东、锦旅B股以及财务总监。此前，1月19日，上交所发布了修订后的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（简称《纪律处分实施标准》），适用于主板、科创板上市公司，引发市场关注。此前几日，深交所也发布了同样意义的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》。此举有利于进一步提升依法监管水平，构建资本市场良好法治生态，为长牛稳牛夯实基础。
